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中原證券存對投資標的盡調缺失等違規 被出具警
發布時間:2020-10-10    信息來源:互聯網    瀏覽次數:

  8月28日,河南證監局披露對朱建民實施出具警示函行政監管措施的決定。

  經查,河南證監局發現中原證券股份有限公司資產管理業務存在以下違規問題:一是對投資標的的真實性核查不足,盡職調查缺失;二是債券交易管控存在漏洞;三是投資運作違反合同約定的投資策略;四是未能有效規避利益沖突。

  上述行為違反了《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》(證監會令第87號)第三條第一款,《證券公司內部控制指引》(證監機構字〔2003〕260號)第六十八條、第七十一條,《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第133號)第六條的規定。朱建民作為時任分管高級管理人員,負有管理責任。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定,河南證監局決定對其實施出具警示函的行政監管措施。

  王曉剛作為時任總裁助理,分管資產管理業務,負有管理責任。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定,河南證監局決定對其實施出具警示函的行政監管措施。

  張愛民作為時任資產管理業務部門負責人,負有管理責任。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定,河南證監局決定對其實施出具警示函的行政監管措施。

  

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